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O CRS / FATCA One™ implementa um conceito de base de regra. Uma Base de Regra é baseada em relatórios de regulamentos para uma jurisdição específica, a jurisdição de relatório e o ano fiscal. Os Contratos Intergovernamentais (IGA) têm regras ligeiramente diferentes, o relatório de jurisdição do IGA Modelo 1 é feito às autoridades fiscais locais e os requisitos de relatório são implementados gradualmente ao longo dos anos do relatório. A seguir estão alguns exemplos de base de regra:

•     Ilhas Cayman reporta aos EUA para o ano fiscal de 2016
•     Ilhas Cayman reporta ao Reino Unido para o ano fiscal de 2015
•     Bermuda reporta aos EUA para o ano fiscal de 2016
•     Relatórios recíprocos dos EUA por instituições Norte-americanas ao Canadá para o ano fiscal de 2016

Obviamente, os relatórios para os EUA exigem regras diferentes dos relatórios para o Reino Unido - por exemplo, diferentes valores mínimos para relatórios junto com diferentes indicadores - e, portanto, exigem bases de regras individuais.

À medida que os dados são carregados ou modificados, o CRS / FATCA One™ aplica a Base de Regras para sinalizar as Bandeiras Vermelhas para problemas que podem mudar o relacionamento dos relatórios e as Bandeiras Amarelas para problemas que exigem revisão. Por exemplo, ao aplicar uma Base de Regras de relatório dos EUA para uma jurisdição específica, uma Bandeira Vermelha pode ser levantada para alguém que reivindica cidadania estrangeira, mas tem um local de nascimento nos EUA. De outra forma, uma bandeira amarela pode ser levantada para um número de identificação fiscal ausente. Dependendo do resultado da pesquisa na Bandeira Vermelha, o cliente pode precisar ser informado, no entanto, os dados ausentes que acionam a Bandeira Amarela não alteram a capacidade de reportagem do registro do cliente em questão.

Quando um analista de conformidade pesquisa e emite um problema, ele deve assinar a coleção de documentação curativa, carregar opcionalmente a documentação digitalizada relacionada e registrar uma explicação antes de limpar a bandeira que impede que esse registro seja relatado.

Essa coleta de dados rastreia quais registros devem ser relatados ou não, permite uma trilha de auditoria para auditores ou reguladores e promove a responsabilidade dentro da organização.

O CRS / FATCA One ™ suporta três tipos de relatórios:

• Primeiro, a Trans World Compliance criou pontes entre o CRS / FATCA One ™ e as diferentes agências de relatórios fiscais, incluindo suporte aos padrões US FATCA e Common Reporting Standard (CRS), como também o reporte e a troca de informações com autoridades fiscais locais ou a criação de relatórios diretos a autoridades fiscais estrangeiras.
• Em segundo lugar, o CRS / FATCA One ™ fornece um relatório completo da trilha de auditoria, como o mostrado à direita (clique aqui para obter um exemplo em tela cheia). Este relatório de auditoria pode ser executado para um único registro ou uma série de registros e inclui todos os sinalizadores, status, atualizações, documentos, comentários e ações executadas, incluindo quem e quando. Este relatório foi desenvolvido para mostrar o registro completo da conta, incluindo decisões tomadas por auditores, reguladores e inclui linhas de assinatura para assinatura do Relationship Manager ou uma revisão do gerente.
• Por fim, o CRS / FATCA One ™ fornece uma série de relatórios de gerenciamento e suporte. Isso inclui produtividade, relatórios resumidos do status do registro e documentos vencidos (como W-8 ou equivalentes, passaportes e outros). Em um futuro próximo, o CRS / FATCA One ™ suportará relatórios de retenção, 1042, 1099 e todas as outras documentações de suporte exigidas pelo FATCA.

Os robustos relatórios do CRS / FATCA One ™ facilitam os relatórios para várias jurisdições, incluindo a identificação desses registros a serem enviados, transformando-os no formato adequado (formatos XML do IRS ou CRS, por exemplo), incluindo quaisquer requisitos locais da IGA, como a inclusão de um número de registro da empresa local, além de um GIIN, e a criptografia e envio desses registros. Além disso, os registros podem ser marcados para serem reenviados, anulados ou corrigidos e reenviados conforme necessário. Além disso, o CRS / FATCA One ™ suporta totalmente o processo FATCA, com trilha de auditoria e relatórios de suporte ao gerenciamento.

CRS / FATCA One Globe Logo Os prazos da Lei de Conformidade Fiscal de Contas no Exterior (FATCA) estão se aproximando rapidamente. O software CRS / FATCA One ™ da Trans World Compliance suporta os relatórios US FATCA, UK FATCA e Common Reporting System (CRS), identificando deficiências de dados, identificando registros relatáveis, fornecendo revisão e relatando esses registros no formato correto para o imposto autoridades. CRS / FATCA One ™:

• Facilita o carregamento e o processamento de dados sem a necessidade de suporte de TI
• Aplica regras de maneira inteligente, como a aplicação de valores de minimis antes de aumentar os indicadores, o que maximiza a produtividade e minimiza o & nbsp; trabalhos
• Identifica, suporta e registra as ações do Analista de conformidade, fornecendo um registro definitivo para relatórios precisos
• Mantém uma trilha de auditoria completa de ações, incluindo comentários, documentação curativa e aprovação de analistas em ações curativas
• Aplica diferentes bases de regras para lidar com as diferenças entre os requisitos regulatórios das IGAs e os vários relatórios jurídicos
• Cobra uma assinatura anual econômica, calculada pelo número de registros processados ​​e usuários, para que você pague pelo que precisa e nada mais
• Fornecer uma base sólida para o ambiente regulatório de relatórios fiscais em constante mudança.

Entre em contato hoje com a Trans World Compliance para agendar um horário para assistir a uma demonstração e aprender mais sobre o CRS / FATCA One.
 

Os prazos da Lei de Conformidade Fiscal de Contas no Exterior (FATCA) estão se aproximando rapidamente. Simplesmente exporte os dados do seu Customer Relationship Software (CRM) ou outro software de gerenciamento de dados mestre (MDM) para qualquer formato (Excel, Texto, XML ou JSON) ou por meio de uma conexão direta de serviços Web sistema a sistema e, em seguida, carregue e recarregue quantas vezes quiser no sistema CRS / FATCA One da TWC. Tudo o que é necessário é um nome de individuo ou de entidade e um identificador exclusivo (ele pode ser atribuído pelo usuário, mas geralmente é um ID de cliente ou ID de conta), mas quanto mais informações, melhor.

Durante o processo de carregamento, os dados são processados e os sinalizadores levantados nas informações a serem examinadas e resolvidas. Sinalizadores vermelhos são levantados para deficiências maiores, sinalizadores amarelos para deficiências menores e sinalizadores verdes se todos os dados necessários estiverem disponíveis para determinar se o registro precisa ser reportado ou não.

Para casos de indícios, o sistema capturará a documentação, incluindo prova de cidadania e autocertificação. Para entidades, o número de identificação intermediário global (GIIN) do governo dos EUA é correspondido, o status das entidades é atualizado como compatível devido ao registro ou em virtude de estar coberto por um contrato IGA e todo o processo de status da entidade é suportado.